PP/TF prevencija ir tarptautinės sankcijos
Šiandienos atitiktis. Rytojaus augimas su užtikrintumu
Padedame klientams užtikrintai ir tiksliai įgyvendinti sudėtingus pinigų plovimo ir teroristų finansavimo (PP/TF) prevencijos ir sankcijų atitikties reikalavimus.
Mūsų PP/TF prevencijos ir sankcijų laikymosi paslaugos skirtos padėti licencijuotiems subjektams finansų, virtualiojo turto ir investicijų srityse sukurti bei palaikyti tvirtas atitikties sistemas, pritaikytas besikeičiantiems teisės aktų reikalavimams ir tarptautinei gerajai praktikai.
Teikiame visapusišką pagalbą, kuriant ir tobulinant vidines atitikties programas – nuo bendrųjų PP/TF prevencijos ir sankcijų rizikos vertinimų bei politikos dokumentų rengimo iki efektyvių kontrolės procedūrų įdiegimo. Kiekvienas sprendimas pritaikomas individualiai, atsižvelgiant į konkrečią įstaigos rizikos apimtį, dydį ir verslo modelį.
Mūsų kompetencija apima visą atitikties įgyvendinimo ciklą – nuo klientų priėmimo procedūrų ir nuolatinės stebėsenos iki sankcijų patikrų bei atitinkamos atskaitomybės priežiūros institucijoms. Taip pat padedame tobulinti įtartinų sandorių ataskaitų teikimo procesus, kad jie būtų efektyvūs ir pagrįsti.
Padedame klientams pasirengti auditui bei priežiūros institucijų patikroms, taip pat bendrauti su priežiūros institucijomis. Taip pat, teikiame vidaus audito paslaugas PP/TF prevencijos bei sankcijų srityje, siekdami padėti institucijoms savarankiškai įvertinti savo kontrolės priemonių veiksmingumą ir nustatyti tobulintinas sritis. Be to, siūlome specializuotus mokymus darbuotojams visais lygmenimis, taip stiprindami bendrą atitikties lygį.
Taip pat teikiame konsultacijas licencijavimo proceso metu – padedame atitikti PP/TF prevencijos ir sankcijų reikalavimus jau nuo pirmųjų žingsnių, užtikrinant tinkamą pasirengimą priežiūros institucijų vertinimui.
Bendradarbiaujame su bankininkystės, elektroninių pinigų, mokėjimo, kriptoturto ir investicijų paslaugų įmonėmis, siekdami užtikrinti, kad jų PP/TF prevencijos ir sankcijų praktikos atitiktų tiek teisės aktų reikalavimus, tiek veiklos poreikius.
.png)
.png)
Paslaugos
PP/TF prevencijos ir sankcijų rizikos vertinimai (EWRA)
Padedame nustatyti ir įvertinti pinigų plovimo, teroristų finansavimo ir sankcijų rizikas jūsų veikloje. Vertinimus pritaikome pagal organizacijos dydį, teikiamas paslaugas, klientų bazę bei veiklos geografiją.
Šis procesas sudaro tvirtą pagrindą rizika grindžiamam požiūriui bei efektyvioms vidinėms kontrolės priemonėms.
Politikos ir procedūrų rengimas
Pirmosios gynybos linijos kontrolė: CDD, EDD ir stebėsena
Sankcijų patikra ir tiekėjų parinkimas
Nepriklausomas PPP programos vertinimas / Vidaus auditas PP/TF prevencijos ir tarptautinių sankcijų srityje
Bendravimas su priežiūros institucijomis ir pasiruošimas auditui
PP/TF prevencijos ir sankcijų mokymai
Ekspertė Giedrė Soares
Kaip AML/CTF ir sankcijų atitikties specialistė, Giedrė turi daugiau nei 14 metų patirtį finansų sektoriuje, iš jų daugiau kaip 8 metus – praktinės reguliacinės atitikties srityje. Jos kompetencijos apima ne tik AML/CTF, bet ir draudimą, mikropaskolas bei kitas finansines paslaugas, todėl ji pasižymi plačiu ir išsamiu industrijos supratimu.
Giedrė sėkmingai kūrė, diegė ir tobulino AML/CTF ir sankcijų sistemas įvairiose elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigose (EMI, PI). Tarp jos projektų – visos AML/CTF ir sankcijų programos parengimas naujai licencijuotai finansų įstaigai, vidinio sankcijų stebėsenos įrankio įdiegimas bei operacijų stebėsenos procesų optimizavimas organizacijose.
Giedrės karjera apima darbą tiek didelėse tarptautinėse organizacijose, tokiose kaip „Western Union“ ir „Danske Bank“, tiek sparčiai augančiose fintech įmonėse („IBS Lithuania“, „W1tty“, „Kevin“ ir kt.). Koordinuodama tiekėjų atranką ir sistemų integraciją ar vesdama darbuotojų mokymus atitikties klausimais, ji dirba aiškiai, nuosekliai ir itin kruopščiai.
Teikdama pirmenybę rizikos valdymui ir suderindama operacinius procesus su galiojančiais reikalavimais, Giedrė padeda organizacijoms apsaugoti savo veiklą ir išlaikyti pasitikėjimą nuolat kintančioje reguliacinėje aplinkoje.