PP/TF prevencijos vidaus kontrolės sistemos spragos. Kaip jas ištaisyti?
2026 m. rugsėjo 17 d. ExpertLab asocijuotos partnerės Sigita Zavišienė ir Agnė Dačkienė vedė mokymus Pinigų plovimo prevencijos kompetencijų centro auditorijai.
Dalinamės mokymų skaidrėmis, kur aprašytos praktinės situacijos, su kuriomis ExpertLab komanda susiduria atstovaudama klientus Lietuvos banko patikrinimų metu bei atliekant finansų įstaigų auditus.
TURINYS
Kodėl tai aktualu
PP/TF prevencijos pažeidimai finansų įstaigoms Europoje 2025–2026 m. kainavo nuo kelių iki keliasdešimties milijonų eurų.
PP/TF prevencijos vidaus kontrolės sistema
PP/TF rizikos valdymo 8 principai
Interesų konfliktų valdymas
Praktiniai pavyzdžiai iš rinkos:
Organizacijos struktūra ir atskaitomybės linijos, kai tie patys asmenys eina kelias pareigas
UBO, kuris vienu metu yra valdybos narys ir įstaigos vadovas
Vieno asmens funkcijų koncentracija priimant sprendimus dėl klientų
5. PPTFP vidaus kontrolės sistema (auditų, patikrinimų ir nepriklausomų vertinimų metu identifikuojamos vidaus kontrolės spragos)
6. Vidaus kontrolės trūkumai, kuriuos matome praktikoje
Valdysenos lygmeniu
Operacijų lygmeniu
